Willkommen bei der BIRENTI FINANCE COMPLAINCE, Ihrem kompetenten Ansprechpartner für Compliance-Themen im Finanzdienstleistungssektor

Im Finanzdienstleistungssektor sind Compliance-Themen heute zentraler Bestandteil der Unternehmenssteuerung. Die Anforderungen kommen aus einer Vielzahl von Quellen: nationale Vorgaben wie MaRisk und WpHG, aber auch europäische Regularien wie DORA, MiFID II, CRR/CRD, ESG-Offenlegungspflichten oder die Taxonomie-Verordnung.

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Finanzdienstleister müssen dabei unterschiedliche Dimensionen gleichzeitig beachten:

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• Auslagerungen: Dienstleistersteuerung nach MaRisk und EBA-Guidelines, inklusive Risikoanalyse, Vertragsgestaltung und laufendem Monitoring.

• Operative Resilienz: Anforderungen aus DORA verpflichten Institute, IT-Risiken, IKT-Drittparteien und Krisenszenarien systematisch zu managen.

• Kapitalmarkt- und Anlegerschutz: WpHG und MiFID II fordern transparente Prozesse in Beratung, Handel und Berichterstattung.

• Nachhaltigkeit: Offenlegungsverordnung (SFDR) und EU-Taxonomie verlangen nachvollziehbare Angaben zu Nachhaltigkeitsrisiken und -faktoren.

• Übergreifende Governance: Compliance muss in Strategie, Organisation und interne Kontrollsysteme integriert sein, um Prüfungen durch BaFin und EZB standzuhalten.

 

Beratung bedeutet hier nicht nur, einzelne Vorschriften „abzuhaken“. Entscheidend ist, die regulatorischen Anforderungen in die Unternehmensprozesse so einzubetten, dass sie prüfungssicher erfüllt werden und zugleich wirtschaftliche Handlungsfähigkeit bleibt.